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        證監會:認證光大證券構成內幕交易違規 罰沒總計5.23億元

        證監會:認證光大證券構成內幕交易違規 罰沒總計5.23億元
        證監會:認證光大證券構成內幕交易違規 罰沒總計5.23億元
        * 來源 : 華爾街見聞 * 作者 : admin * 發表時間 : 2013-08-30 * 瀏覽 : 210

        證監會新聞發言人30日說,證監會認定光大證券異常交易的補救措施構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。

        據證監會發言人稱,8月16日光大證券事件中采取的補救措施為內幕交易,光大證券董秘在中午的回應為誤導公眾。

        證監會對光大證券沒收8721.1萬元,并處以5倍罰款,罰沒金額總計5.23億元。停止光大證券自營業務,固收業務除外,暫停審批光大新業務。

        由于事件起因是證券公司系統技術缺陷,故不構成操縱市場罪名。

        證監會發言人稱,將對光大證券異常交易事件中相關責任人員徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告、罰款60萬元并終身證券期貨市場禁入處罰;對梅鍵處以20萬元罰款,并以警告。

        證監會發言人表示,光大證券不同于一般的交易案件,涉及跨市場交易,屬于新型案件。

        另外,證監會還表示,光大事件中受損投資者可以依法通過民事訴訟,申請賠償。

        事件回顧:

        8月16日11時5分左右

        上證綜指突然上漲5.96%,中石油、中石化、工商銀行和中國銀行等權重股均觸及漲停。當日中午,光大證券董秘梅鍵稱,公司并未異常。但當日下午,光大證券停牌;隨后又在盤中發布公告,承認公司套利系統出錯。

        8月18日

        經證監會初步核查,上述股指大幅異動系光大證券自營賬戶巨量買入。光大證券自營部門的套利策略系統程序調用錯誤、額度控制失效等設計缺陷,并被連鎖觸發,導致生成巨量市價委托訂單,直接發送至上交所,累計申報買入234億元,實際成交72.7億元。

        隨后,光大證券將18.5億元股票轉化為ETF賣出,并賣空7130手股指期貨合約。

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